全国统一的“资本市场诚信数据库”已经启动运行,证监会新闻发言人邓舸8日表示,各类市场主体,包括普通投资者,都可以按照相关规定查询自己和交易对方的诚信记录、失信黑名单。此外,这个数据库的信息还将分享给其他部委、地方政府等,在资本市场失信的机构或个人,在其他领域也会受到相应惩戒。
资本市场诚信数据库,目前已经收录市场机构1万3500多家,人员超过52万名,涵盖的主体相当广泛。既有证券基金期货从业人员,发行人、上市公司、非上市公众公司、公募和私募基金公司等,以及上述机构的董事、监事、高管、主要股东、实际控制人等,还包括参与证券期货市场活动时违法失信,被证监会及其派出机构处罚处理的其他公民、法人或其他组织。
数据库还对这些主体的信息做了分类,包括基本信息、正面信息和负面信息。其中,负面信息,相当于失信行为的“前科”档案。证监会新闻发言人邓舸说:
邓舸:负面信息主要包括、证监会及其派出机构的案件调查、行政处罚、市场禁入、监管措施等监管执法信息,市场主体公开承诺未履行的信息,自律组织的纪律处分措施信息,以及其他机关在行政执法、司法活动中产生的相关信用信息。
建立这个数据库,不仅供监管系统查询,更重要的是全面向社会公开。邓舸介绍了包括投资者在内的市场主体查询的方法和步骤。
邓舸:市场主体要了解、掌握自己和有关交易对方等的诚信记录,可依照《诚信监管办法》的规定,到所在地派出机构申请查询本人和他人的诚信信息。
为了加大对失信行为的惩戒,这个数据库将会把入库的失信信息,按规定向市场和社会公开,就像一面镜子,定期警醒违规失信者。
一家私募基金管理公司负责人告诉记者,股票发行一旦实行注册制,对资本市场信息披露的监管要求更高,资本市场诚信数据库的建立是一个基础性的工作。
负责人:为未来以信息披露为核心的注册制准备的一个东西,大数据的数据库,有利于查询、监督和管理。(中国广播网)
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