公平竞争是市场经济的核心，公正监管是公平竞争的保障。推行信用监管和“互联网+监管”，实现部门联合“双随机、一公开”联合监管是深化“放管服”改革的关键举措，是优化营商环境的有力保障。特别是2017年以来，西安营商环境持续优化，市场主体“井喷式”增长，强化事中事后监管，用公正监管、智慧监管、简约监管、精准监管，管出公平、管出效率、管出活力成为重要课题。为此，西安市市场监管局高新分局按照中央和省市关于“放管服”改革的有关部署要求，结合高新区实际，坚持改革创新、先行先试，建立起高新区市场综合监管平台，并依托平台开展部门联合“双随机、一公开”监管，积极探索从注重事前行政审批向注重事中事后监管的转变，从管制型、粗放型向服务型、精细化的转变，有效推进监管机制改革创新，不断提升市场监管的公平性、规范性和有效性。

一、突破传统模式，建平台优化整合资源

从2017年10月开始，我局着手建立高新区市场综合监管平台，目前经过一期开发、二期升级，现已成为集数据归集、随机抽查、联合惩戒、智能分析、风险评估、质量追踪、网络监管于一体的综合监管平台，具备智能分析和警示预警功能，为部门联合“双随机、一公开”监管提供了数据信息支撑。平台系统自动将涉企部门的各类监管、消费者投诉、司法审判和执行等专业类信息，以及从互联网上采集的市场主体在经营过程产生的各类评价、关注、舆情等综合类信息进行智能综合分析，统一归集于市场主体名下。同时，通过平台“市场大脑”系统进行数据的筛选、确认和精准运算，从200余个维度对市场主体进行分级分类和风险评估，科学准确地计算出市场主体的风险指数，向各部门进行警示预警和风险提示，为相关部门发起联合抽查提供问题导向参考。根据风险指数，系统将市场主体分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四个等级，即：Ⅰ类较低风险企业，联合抽查时采取低于5%的抽查比例；Ⅱ类一般风险企业，抽查时采取不低于5%的抽查比例，抽查频次每年1次；Ⅲ类中等风险企业，抽查时采取不低于20%的抽查比例，抽查频次每年不少于1次；Ⅳ类高风险企业，抽查时采取重点监管和抽查事项全覆盖、抽查比例不设上限、高频次的检查方式。

高新区各职能部门依托市场综合监管平台，在市场监管领域实施了分级分类监管和智慧化、精准化监管，对风险行业和重点监管主体实现了部门联合随机抽查常态化监管，有效避免了多头执法、重复检查，减轻了市场主体负担，提升了营商环境，受到了辖区市场主体的欢迎和社会各界的认可。省商务厅和省自贸办将这一做法作为可复制推广的创新案例进行通报推广。

二、突破“单兵作战”，强协作提升监管效能

高新区部门联合“双随机、一公开”抽查注重各部门职能整合，加强统筹协调，将“双随机、一公开”监管理念贯穿到市场监管执法各领域中。市场综合监管平台启动后，数据归集路径进一步畅通，从市场主体和执法人员的随机抽取、匹配，到检查结果的实时在线录入、检查结果公示信息的推送全部通过市场综合监管平台实现，显著提升了监管效能。

为推进部门联合“双随机、一公开”监管常态化，通过对投诉举报分析、大数据监测、风险评估和分级分类等手段，结合辖区市场热点、舆情关注的行业或区域，共计开展部门联合“双随机、一公开”抽查25次。分别由工商、质监、食药监、应急管理、交建局、社会管理局等部门牵头发起，18个部门依照职能分别参与，按照不同行业特征、不同主体类型、不同风险级别确定不同的抽查比例和频次。抽查比例最高的达到了100%，例如联合金融、财政、公安对互联网金融企业开展的双随机抽查，因该类企业涉及广大人民群众的切身利益，成为社会和舆情关注的热点，对该类企业采取了抽查比例不设上限的抽查办法，分为两个批次进行检查。抽查比例较低的按20%进行抽查，例如对房地产行业的检查，该类企业检查事项均为一般检查类事项，因此采取了较低的抽查比例进行检查。在实施部门联合抽查时，强化部门协同监管和执法协作，做到监管执法“随机不随意”、“抽查一次，一次查清”。

自2018年4月平台建成运行以来，高新区市场综合监管平台累计抽查市场主体700余次。其中，检查房地产、农专社、养老院、投融资类、危化品企业、健身服务、汽车维修等重点行业15个；检查重点区域地铁站3个、大型超市12家；检查电梯、升降机、儿童游乐器材、计量器具等特种设备85台次；委托3家第三方会计事务所对71户投融资类企业进行了财务专项审计。通过抽查发现问题企业876户。其中，对835户通过登记住所无法取得联系的列入了经营异常名录；对40户存在违法行为的责令限期改正；对2户进行了立案调查。通过国家企业信用信息公示系统累计公示18个部门共计2783条双随机检查结果数据，其余159条特种设备抽查结果数据在高新区门户网站进行了公示，初步实现了部门联合“双随机、一公开”监管全覆盖、结果全公示的目标。

三、突破流程束缚，用制度提升执法力度

坚持“职责法定、信用约束、协同监管、社会共治”理念，按照权责清单，在平台系统中进一步完善了各部门的职责清单以及检查事项，梳理形成了高新区部门联合随机抽查工作流程，明确了开展部门联合抽查活动的相关事项和步骤，达到了检查主体和检查人员随机匹配的目的。每季度末，对负有双随机监管职能的部门进行考核督导，对“一单两库一细则”实行动态监管，建立年度抽查工作计划，加大联合惩戒力度，建立完善双随机监管工作长效机制。

截至目前，该平台已将高新区18个承担市场监管职责的部门全部纳入平台系统，建立了市场监管领域执法单位库。根据各单位职责，集中统一进行双随机抽查事项清单的梳理，在平台系统建立了抽查事项清单库，归集各部门抽查事项331项，统一向社会进行了公示。建立了各部门执法人员库，共归集检查执法人员940人。为保障检查过程公平、公正，检查结果具有权威性，同步建立了专家库和第三方机构库。目前，专家库有专家3人，第三方机构库有会计事务所和审计事务所10家，商品质量检测单位3家。根据各部门不同需求，建立了不同风险指数、不同风险等级的市场主体库、风险警示主体库，以及重点行业、重点设备、重点领域相关主体库共计97个。归集各类市场主体基础信息，包括登记类、监管类、处罚类、投诉类、经营类、舆情类、司法类、许可类、商品类等11类信息共计224.8万条，以及互联网涉企信息107.5万余条。这些数据和信息全部归集于市场主体名下，客观地反映出市场主体真实情况，保证了平台系统数据资源丰富。通过大数据运算，为各部门精准找出市场监管的薄弱点和风险点，以及开展部门联合“双随机、一公开”监管提供了目标和方向。

四、突破监管瓶颈，以共治推动全域覆盖

在完成“双随机、一公开”检查任务后，及时将检查结果通过市场综合监管平台推送至国家企业信用信息公示系统进行公示，以保证检查结果的时效性和检查任务的连贯性，真正做到闭环管理。同时，通过对双随机抽查结果的数据累积，结合互联网数据，进行关联分析和有效挖掘，开展市场主体风险评估和监测，实施分类分级监管。做到在不接触市场主体的前提下提早发现问题，及时对风险主体开展专项检查，实现精准监管。建立健全风险分级管理与日常监督检查、信用分类监管以及“双随机”监管有效衔接的工作机制，完善市场主体失信联合惩戒机制，形成“一处违法、处处受限”的信用约束格局，促进多个部门依法依责、高效落实监管职能。

部门联合双随机监管工作涉及多个部门，执法程序、检查方法、时间步骤不尽相同，为加快各部门的沟通协调和执法融合，保障执法过程中程序合法，我局积极发挥牵头作用，先后制定了《高新区市场综合监管平台运行管理办法》《高新区部门联合“双随机、一公开”监管工作规范》《高新区市场综合监管平台数据使用提取制度》《高新区市场综合监管平台系统信息安全等级制度》等40余项工作制度。同时，为减低各部门执法人员履职风险，进一步厘清责任边界，出台了部门联合“双随机、一公开”监管工作责任追究办法。按照“尽职照单免责，失职照单追责”的原则，明确了5种免责情形和5种追责情形，让执法人员可以放心大胆地开展工作。目前，各部门按照相关制度要求，累计报送年度计划24份，月报表156份；自觉动态更新“两库”20余次；按照平台系统推送的预警信息和监管重点，主动牵头发起部门联合双随机抽查；规范制作检查工作细则和相关检查文书，下发各类部门联合检查通知、细则18份；规范操作双随机抽查功能模块，按照检查情况，通过手机移动执法终端及时准确录入检查结果，并按照程序规定，主动对检查结果进行审核后，通过平台系统，在国家企业信用信息公示系统向社会公示。

检查结果运用得好坏能够直接反映部门联合双随机抽查工作的效果，为此，高新区研究制定了《建立完善高新区市场主体守信联合激励和失信联合惩戒机制实施方案》《高新区部门联合“双随机、一公开”监管工作规范》等相关制度，要求各部门对双随机抽查检查结果以及失信行为的处置措施及时交换共享、互认互用，通过平台联合惩戒功能系统，在高新区各部门间实施检查结果互联共享，在各部门履行职责过程中对失信市场主体实施联合惩戒。截至目前，通过联合惩戒限制法定代表人任职资格300余人次、限制享受政府专项扶持资金和授予荣誉称号的企业15户次，形成了联合惩戒合力，有助于社会诚信水平不断提高。

高新区将创新的监管手段和监管方法，贯穿于市场主体事前事中事后全链条、各环节，构建起了数据互通、信用分级、部门协同、全程留痕、责任可溯的综合化、智慧化、精准化监管机制。各部门执法资源得到有效整合，行政成本显著降低，行政效能大幅提升。同时，实现了“进一次门，查多项事”，对企业干扰明显减少，营商环境不断优化。