日前，《中国信用》杂志记者从证监会召开的资本市场诚信建设座谈会获悉，2019年，证监会进一步完善资本市场诚信数据库和证券期货市场诚信信息查询平台建设，启动证券期货市场严重违法失信专项公示，加大通过信用监管和失信惩戒对科创板注册制改革试点的服务保障力度，加大对“放管服”改革的支持服务力度，资本市场诚信约束机制日益完善。截至2019年11月底，资本市场诚信数据库共收录主体信息百万余条，包括市场机构7.7万余家和人员92.9万余人。

证监会法律部（诚信办）相关负责人介绍，一方面，诚信数据库釆集信息数量不断丰富，部际共享失信信息2000余万条。截至当年11月底，证监会系统各单位在开展行政许可审核、分类监管、稽查执法、风险监测过程中，查询诚信信息超过3.9万批次。另一方面，证监会诚信信息查询平台的应用范围不断拓展，方便系统单位与市场主体获取公共信用信息。证券期货市场诚信信息查询平台2019年共为公众提供4890万余次查询，日均15万余次，较2018年增长10余倍。

科创板注册制改革试点是2019年资本市场改革的一项重点任务，为强化诚信制度保障，2019年，证监会对科创板股票上市委委员遴选开展13批次诚信核查，对科创板企业发行上市开展184批次诚信查询。其中，上交所2019年依托资本市场诚信数据库开展的诚信信息自助查询数量达到了上一年的17.2倍。

同时，加快推动证券公司在开立证券账户、选择交易对手、聘用高管等环节，查询诚信信息。据不完全统计，截至2019年11月，有56家证券公司建立诚信建设治理框架，46家证券公司出台针对展业或人事管理的诚信管理规范，97家证券公司建立员工信用档案，37家公司建立客户信用档案；91家证券公司在开户时通过中央单位违法失信查询平台、交易所重点监控名单、股票质押式回购业务黑名单等进行客户信用核查，49家证券公司在聘任董事、监事、高级管理人员及从业人员时查询诚信档案，84家公司开通了包括金融信用信息基础数据库在内的其他外部信用信息核查渠道。

积极运用信用监管手段发挥风险预警与化解功能。2019年，证监会系统各单位(部门)对失信主体依法依规采取措施151次，作出了出具监管关注函、提高检查频次、加强现场检查等处理决定，及时防范化解相关风险。支持系统单位开展违法失信核查，在全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理中进行专项核查中筛查发现157家/人次主体失信信息，供监管参考使用。在涉金融失信专项治理中，基金业协会对545家失信私募机构采取了失信公示、在自律管理中予以重点关注、暂停备案申请、列入私募机构异常经营名单等措施，通过集中整治化解部分风险点。